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新三板強化一線監管 復核機制上線完善市場救濟

2019年06月15日 05:18
作家:程丹
來源: 證券時報

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【新三板強化一線監管 復核機制上線完善市場救濟】全邦股轉集團昨日發布實施了《全邦中小集團股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》和《全邦中小集團股份轉讓系統復核實施細則》,對新三板自律管理制度體系進行優化完善、夯實市場規范運行制度基礎,進一步提升監管的針對性和有效性,保護市場參與主體的合法權益。(證券時報)

  全邦股轉集團昨日發布實施了《全邦中小集團股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》和《全邦中小集團股份轉讓系統復核實施細則》,對新三板自律管理制度體系進行優化完善、夯實市場規范運行制度基礎,進一步提升監管的針對性和有效性,保護市場參與主體的合法權益。

  全邦股轉集團新聞發言人孫立外示,新三板市場近年來內外部環境發生較大變化,掛牌集團及相關主體違規數量有所增加,且違規情形趨于多元化、隱蔽化,自律規則和復核制度的發布旨在強化一線監管職能,統一監管尺度,維護新三板市場秩序。

  《自律監管細則》旨在強化一線監管職責,增加市場分層等考量因素,并回應上位規定和市場發展的監管需求。一是豐富監管“工具箱”。二是完善監管對象范圍。三是探索分層監管。四是明確了自律監管措施與行政監管措施的銜接機制,強化了監管合力。五是完善權利救濟途徑。

  作為《自律監管細則》的配套文件,全邦股轉集團還同步制定了內部實施自律監管的工作規程和違規行為處理標準。

  據統計,今年以來,全邦股轉集團加大了對惡性違規情形的懲戒力度,給予606家掛牌集團及相關責任人通報批評、公開譴責等紀律處分,并記入誠信檔案。上述紀律處分除596家集團因未按期編制并披露2018年年度報告外,其余主要涉及虛假信息披露、金額較大的關聯方資金占用或違規擔保等。

  為進一步完善新三板自律管理,全邦股轉集團建立復核機制,根據《復核細則》,成立復核委員會,申請人對全邦股轉集團作出的強制終止股票掛牌審查決定、強制股票終止掛牌決定、紀律處分決定和部分對當事人影響較大的自律監管措施決定等可以申請復核,充分保障自律管理對象的合法權益。復核委員名單、復核決定均對外公開,保障市場參與主體監督權,共同推動新三板自律管理的高效規范。

  孫立夸大,全邦股轉集團下一步將審慎評估自律監管措施和紀律處分的實施情況,不斷豐富和完善市場參與主體的救濟渠道和救濟方式,不斷優化新三板自律監管機制,用足用好自身監管手段,明確市場參與主體不愿違規、不敢違規的監管導向,保護市場主體的合法權益,切實提升新三板服務實體經濟能力,為后續深化改革措施的推出,營造有活力、有韌性的市場環境。

(文章來源:證券時報)

(責任編輯:DF512)

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