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證監會發布期貨集團監督管理辦法

2019年06月15日 03:17
作家:王君暉
來源: 證券時報

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【證監會發布期貨集團監督管理辦法】為適應期貨市場發展的新要求,加強期貨集團監管,證監會對《期貨集團監督管理辦法》進行了修訂,于近日正式發布。同時,證監會更新了期貨集團行政許可服務指南,一并發布,便利相關市場主體提交行政許可申請。(證券時報)

  為適應期貨市場發展的新要求,加強期貨集團監管,證監會對《期貨集團監督管理辦法》進行了修訂,于近日正式發布。同時,證監會更新了期貨集團行政許可服務指南,一并發布,便利相關市場主體提交行政許可申請。

  《辦法》提高了期貨集團主要股東,尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續經營時間、持續盈利能力相關要求;增加出資資金、主營業務相關性及經營能力等方面規定。加強期貨集團股東管理,強化股東義務,完善股東、實際控制人等重大事項報告規則。

  具體而言,要求期貨集團主要股東為法人或者非法人組織的,實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元,具備持續盈利能力;主要股東為自然人的,個人金融資產不低于人民幣3000萬元;期貨集團控股股東、第一大股東凈資本不低于人民幣5億元;股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產不低于人民幣10億元;在技術能力、管理服務、人員培訓或營銷渠道等方面具有較強優勢;具備對期貨集團持續的資本補充能力,對期貨集團可能發生風險導致無法正常經營的情況具有妥善處置的能力。

  《辦法》要求期貨集團完善境內分支機構的管理,加強合規風控體系,期貨集團應當建立健全并持續完善覆蓋境內外分支機構、子集團及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節,實現風險管理全覆蓋。要對分支機構實行集中統一管理,不得與他人合資、合作經營管理分支機構,不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

  《辦法》完善了期貨集團對客戶開戶及交易行為要求。期貨集團應當按照規定實行投資者適當性管理制度,建立執業規范和內部問責機制,審慎評估客戶的風險承受能力。客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令,期貨集團應當進行客戶交易指令審核,在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證,按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

  《辦法》明確了期貨集團信息系統運行的制度要求。應當建立健全信息系統安全監測機制,設立監測指標并持續監測重要信息系統的運行狀況。期貨集團應當跟蹤監測發現的異常情形,實時處理并定期開展評估分析。

(文章來源:證券時報)

(責任編輯:DF512)

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